AML y KYC (Anti-money laudering & Know your customer)
En Investor Casa de Bolsa S.A. cumplimos con la normativa nacional e internacional de control y prevención de lavado de dinero.
Como politica de seguridad,
NO RECIBIMOS NI ENTREGAMOS DINERO EN EFECTIVO
Para la apertura de cada cuenta pedimos los siguientes documentos y realizamos los siguientes análisis:
PERSONA FISICA
Documentos requeridos:
- Fotocopia de Documento de Identidad vigente, clara y legible.
- Copia de una Factura de Servicios (Essap, Ande, Telefonia)
- Copia de un Extracto Bancario
- Formulario INVESTOR KYC
- Contrato INVESTOR TRADING
Análisis IN HOUSE:
- Revision en bases de datos nacionales e internacionales si no existen problemas relacionados con terrorismo o lavado de dinero para habilitar al cliente a operar en nuestra plataforma.
- Asignación de parámetros de volúmenes de transacción en bases a la información recibida.
PERSONA JURIDICA
Documentos requeridos:
- Fotocopia del RUC.
- Fotocopia de Estatutos y sus modificaciones.
- Fotocopia de última asamblea donde se nombran autoridades.
- Fotocopia de Documento de Identidad vigente, clara y legible de los representantes que harán uso de la firma.
- Fotocopia del último balance y estado de resultados.
- Formulario INVESTOR KYC INSTITUTION
- Contrato INVESTOR TRADING INSTITUTION
Análisis IN HOUSE:
- Revision en bases de datos nacionales e internacionales si no existen problemas relacionados con terrorismo o lavado de dinero para habilitar al cliente a operar en nuestra plataforma.
- Asignación de parámetros de volúmenes de transacción en bases a la información recibida.
PARAMETROS DE CONTROL
En base al análisis IN HOUSE, se controla con el iBOS (INVESTOR BUSINESS OPERATION SYSTEM) los movimientos de las cuentas y sus parámetros, si alguna cuenta sale del parámetro asignado, INVESTOR CASA DE BOLSA S.A. realiza un nuevo análisis y control, y corrige el parámetro que guía los movimientos de la cuenta.